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FINRA bem, suspenso antes do consultor de mineração de criptomoeda da Merrill Lynch


FINRA bem, suspenso antes do consultor de mineração de criptomoeda da Merrill Lynch

A Financial Industry Regulatory Authority [FINRA], com sede nos EUA, multou e suspendeu o antigo consultor financeiro da Merrill Lynch para minar as criptomoedas, violando as regras de divulgação auto-regulatórias.

De acordo com a aceitação, renúncia e consentimento emitida pela Autoridade Regulatória da Indústria Financeira dos EUA em 10 de junho, o funcionário Kyung Soo Kim atuou como representante geral de valores mobiliários e produto de contrato variável da companhia de investimentos Merrill Lynch de março de 2014 a abril de 2018. Representante. No entanto, em dezembro, foi relatado que, em 2017, ele estabeleceu uma empresa chamada S Corporation para participar de atividades de mineração com criptomoeda.

Segundo relatos, Kim é o único acionista e diretor da S Corporation, e chegou a um acordo com outra empresa para estabelecer e operar hardware e software de mineração para o negócio e pagar taxas de serviço a terceiros.

Ele deve fornecer uma notificação por escrito quando a FINRA estabelecer sua própria empresa. De acordo com a Cointelegraph, a Merrill Lynch levantou a questão em março de 2018 depois de demiti-lo pela mesma razão.

Empreendedores de moeda criptografada sem registros disciplinares anteriores violam as regras da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira dos EUA 3270 e 2010. Essas duas políticas exigem que o negócio conduzido fora do trabalho de registro da FINRA seja anunciado por escrito, e o pessoal associado à FINRA deve cumprir Altos padrões de honra comercial e princípios comerciais justos e equitativos ".

A organização impôs uma multa de US $ 5.000 sobre a violação pela violação e foi suspensa por um mês devido a qualquer relacionamento com a empresa membro da FINRA.

O caso destaca as preocupações dos reguladores dos EUA em relação a quaisquer atividades relacionadas à criptomoeda. Como relatado anteriormente, é relatado que a Força-Tarefa de Ação Financeira [FATF] emitirá uma nota informando como os países participantes devem gerenciar o setor de ativos digitais.As novas regras se aplicam a empresas que lidam com tokens e criptomoedas, incluindo trocas de criptomoedas. Fundos de hedge de custódia e criptomoeda.

Fonte: compilada a partir de informações 0x do TOKENPOST. Os direitos autorais são de propriedade do autor e não podem ser reproduzidos sem permissão.